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印發《關于對電力行業嚴重違法失信市場主體及其有關人員實施聯合懲戒的合作備忘錄》的通知
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印發《關于對電力行業嚴重違法失信市場主體

及其有關人員實施聯合懲戒的合作備忘錄》的通知

發改運行﹝2017﹞946號

 

為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神,落實《中共中央 國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》(中發﹝20159號)、《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發﹝201421號)、《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發﹝201633號)等有關要求,按照“褒揚誠信、懲戒失信”的原則,加快推進電力行業信用體系建設,建立健全失信聯合懲戒機制,國家發展改革委、人民銀行、中央文明辦、最高人民法院、最高人民檢察院、工業和信息化部、財政部、人力資源社會保障部、環境?;げ?、交通運輸部、國資委、稅務總局、工商總局、銀監會、證監會、國家能源局、全國總工會等部門聯合簽署了《關于對電力行業嚴重違法失信市場主體及其有關人員實施聯合懲戒的合作備忘錄》。現印發你們,請認真貫徹執行。

 

附件:關于對電力行業嚴重違法失信市場主體及其有關人員實施聯合懲戒的合作備忘錄

 

 

國家發展改革委

人民銀行

中央文明辦

最高人民法院

最高人民檢察院

工業和信息化部

財政部

人力資源社會保障部

環境?;げ?/span>

交通運輸部

國資委

稅務總局

工商總局

監會

證監會

國家能源局

全國總工會

2017年5月16日

 

 


附件

 

關于對電力行業嚴重違法失信市場主體及其

有關人員實施聯合懲戒的合作備忘錄

 

為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神,落實《中共中央 國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》(中發﹝20159號)、《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發﹝201421號)、《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發﹝201633號)等文件要求,按照“褒揚誠信、懲戒失信”的原則,建立健全失信聯合懲戒機制,加快推進電力行業信用體系建設,國家發展改革委、人民銀行、中央文明辦、最高人民法院、最高人民檢察院、工業和信息化部、財政部、人力資源社會保障部、環境?;げ?、交通運輸部、國資委、稅務總局、工商總局、銀監會、證監會、國家能源局、全國總工會就對電力行業嚴重違法失信市場主體及其有關人員開展聯合懲戒工作,達成如下一致意見:

一、聯合懲戒的對象

聯合懲戒的對象為違反電力管理等相關法律、法規規定,違背誠實信用原則,經政府主管部門認定存在嚴重違法失信行為并納入電力行業“黑名單”的市場主體及負有責任的法定代表人、自然人股東、其他相關人員。本備忘錄所指的電力行業市場主體包括發電企業、電網企業、交易機構、調度機構、售電企業及參與電力市場交易的電力用戶。上述聯合懲戒對象,由國家發展改革委定期匯總后提供簽署本備忘錄的各部門。

二、聯合懲戒的措施

各部門依照有關規定,對聯合懲戒對象采取下列一種或多種懲戒措施(相關依據和實施部門見附錄):

(一)強制退出電力市場,在政府市場主體目錄中移除,在電力交易機構取消電力交易注冊。對售電公司電力交易機構3年內不再受理該企業電力交易注冊申請,依法依規限制失信企業的法定代表人擔任有關企業法定代表人、董事、監事、高級管理人員。

(二)將失信狀況作為其融資或對其授信的重要依據或參考。

(三)列入稅務管理重點監控對象,加強稅收風險管理,提高監督檢查頻次。

(四)在申請發行企業債券時,將其列入“從嚴審核”類;將失信情況作為公開發行公司債券核準的參考。

(五)在政府補貼性資金和社會保障資金的安排過程中,將失信信息作為審批的重要參考。

(六)在股票發行審核及在全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓審核中,將其失信信息作為重要參考。

(七)在審批證券公司、基金管理公司及期貨公司的設立及變更持有5%以上股權的股東、實際控制人,私募投資基金管理人登記、重大事項變更以及基金備案時,依法將失信情況作為重要參考。

(八)將失信情況作為境內上市公司實行股權激勵計劃或相關人員成為股權激勵對象事中事后監管的重要參考。

(九)在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監管中,對有嚴重失信行為的生產經營單位予以重點關注。

(十)對嚴重失信的自然人,依法將其失信情況作為擔任證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監事、高級管理人員及分支機構負責人備案的參考,對其證券、基金、期貨從業資格申請予以從嚴審核,對已成為證券、基金、期貨從業人員的相關主體予以重點關注。

(十一)限制參與工程等招標投標活動。

(十二)限制獲得相關部門頒發的榮譽證書、嘉獎和表彰等榮譽性稱號,已取得的榮譽性稱號應按程序及時撤銷。

(十三)將有關失信信息通過“信用中國”網站、電力交易平臺網站等政府指定網站和國家企業信用信息公示系統向社會公布。

三、聯合懲戒的實施方式

國家發展改革委通過全國信用信息共享平臺等信息技術手段定期向參與失信聯合懲戒的相關部門提供電力行業市場主體嚴重違法失信“黑名單”的相關信息。同時,相關名單信息在國家發展改革委政府網站、“信用中國”網站、國家企業信用信息公示系統等向社會公布。

各部門按照本備忘錄約定內容,依法依規對電力行業嚴重違法失信懲戒對象實施聯合懲戒。同時,建立懲戒效果定期通報機制,相關部門定期將聯合懲戒的實施情況通過全國信用信息共享平臺反饋給國家發展改革委及其他相關部門。

涉及地方事權的,由地方政府主管部門將電力行業市場主體嚴重違法失信“黑名單”的相關信息提供至其他部門,由其他部門按照備忘錄采取懲戒措施。

四、聯合懲戒的動態管理

國家發展改革委及地方主管部門對電力行業市場主體嚴重違法失信“黑名單”進行動態管理,及時更新相關信息并提供給聯合懲戒的相關部門。對于從電力行業市場主體嚴重違法失信“黑名單”中移除的市場主體及其有關人員,相關部門應及時停止實施懲戒措施。

五、其他事宜

各部門應密切協作,積極落實本備忘錄,制定電力行業嚴重違法失信市場主體及其有關人員相關信息的使用、撤銷、管理、監督的相關實施細則和操作流程,指導本系統各級單位依法依規實施聯合懲戒措施。

本備忘錄實施過程中涉及部門之間協調配合的問題,由各部門協商解決。

本備忘錄簽署后,各項懲戒措施依據的法律、法規、規章及規范性文件有修改或調整的,以修改后的法律、法規、規章及規范性文件為準。


附錄

懲戒措施

法律及政策依據

實施部門

(一)強制退出電力市場,在政府市場主體目錄中移除,在電力交易機構取消電力交易注冊。對售電公司電力交易機構3年內不再受理該企業電力交易注冊申請,依法依規限制失信企業的法定代表人擔任有關企業法定代表人、董事、監事、高級管理人員。

《中共中央 國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》

27.建立健全市場主體信用體系。加強市場主體誠信建設,規范市場秩序。有關部門要建立企業法人及其負責人、從業人員信用記錄,將其納入統一的信用信息平臺,使各類企業的信用狀況透明、可追溯、可核查。加大監管力度,對企業和個人的違法失信行為予以公開,違法失信行為嚴重且影響電力安全的,要實行嚴格的行業禁入措施。

《關于推進電力市場建設的實施意見》

六、信用體系建設

(三)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。加大監管力度,對于不履約、欠費、濫用市場操縱力、不良交易行為、電網歧視、未按規定披露信息等失信行為,要進行市場內部曝光,對有不守信行為的市場主體,要予以警告。建立并完善黑名單制度,嚴重失信行為直接納入不良信用記錄,并向社會公示;嚴重失信且拒不整改、影響電力安全的,必要時可實施限制交易行為或強制性退出,并納入國家聯合懲戒體系。

《關于推進售電側改革的實施意見》

五、信用體系建設與風險防范

(二)信用評價。

建立市場主體信用評價機制,省級政府或由省級政府授權的部門依據企業市場履約情況等市場行為建立市場主體信用評價制度,評價結果應向社會公示。建立黑名單制度,對嚴重違法、違規的市場主體,提出警告,勒令整改。拒不整改的列入黑名單,不得再進入市場。

《售電公司準入與退出管理辦法》

第十七條  售電公司有下列情形之一的,應強制退出市場并注銷注冊:

(一)隱瞞有關情況或者以提供虛假申請材料等方式違法違規進入市場,且拒不整改的;

(二)嚴重違反市場交易規則,且拒不整改的;

(三)依法被撤銷、解散,依法宣告破產、歇業的;

(四)企業違反信用承諾且拒不整改或信用評價降低為不適合繼續參與市場交易的;

(五)被有關部門和社會組織依法依規對其他領域失信行為做出處理,并被納入嚴重失信主體“黑名單”的;

(六)法律、法規規定的其他情形。

《中華人民共和國公司法》

第一百四十六條  有下列情形之一的,不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員:

(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;

(二)因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序,被判處刑罰,執行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權利,執行期滿未逾五年;

(三)擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理,對該公司、企業的破產負有個人責任的,自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年;

(四)擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人,并負有個人責任的,自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年;

(五)個人所負數額較大的債務到期未清償。

公司違反前款規定選舉、委派董事、監事或者聘任高級管理人員的,該選舉、委派或者聘任無效。

董事、監事、高級管理人員在任職期間出現本條第一款所列情形的,公司應當解除其職務。

《企業法人法定代表人登記管理規定》

第四條  有下列情形之一的,不得擔任法定代表人,企業登記機關不予核準登記:

(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力的;

(二)正在被執行刑?;蛘噠詒恢蔥行淌慮恐拼朧┑?;

(三)正在被公安機關或者國家安全機關通緝的;

(四)因犯有貪污賄賂罪、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪,被判處刑罰,執行期滿未逾五年的;因犯有其他罪,被判處刑罰,執行期滿未逾三年的;或者因犯罪被判處剝奪政治權利,執行期滿未逾五年的;

(五)擔任因經營不善破產清算的企業的法定代表人或者董事、經理,并對該企業的破產負有個人責任,自該企業破產清算完結之日起未逾三年的;

(六)擔任因違法被吊銷營業執照的企業的法定代表人,并對該企業違法行為負有個人責任,自該企業被吊銷營業執照之日起未逾三年的;

(七)個人負債數額較大,到期未清償的;

(八)法律和國務院規定的其他不得擔任企業法定代表人的。

國家發展改革委、工商總局、國家能源局

(二)將失信狀況作為其融資或對其授信的重要依據或參考。

《征信業管理條例》

第二十一條  征信機構可以通過信息主體、企業交易對方、行業協會提供信息,政府有關部門依法已公開的信息,人民法院依法公布的判決、裁定等渠道,采集企業信息。

征信機構不得采集法律、行政法規禁止采集的企業信息。

第四十四條  本條例下列用語的含義:

(三)不良信息,是指對信息主體信用狀況構成負面影響的下列信息:信息主體在借貸、賒購、擔保、租賃、保險、使用信用卡等活動中未按照合同履行義務的信息,對信息主體的行政處罰信息,人民法院判決或者裁定信息主體履行義務以及強制執行的信息,以及國務院征信業監督管理部門規定的其他不良信息。

《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》

第十五條  金融債券的發行應由具有債券評級能力的信用評級機構進行信用評級。金融債券發行后信用評級機構應每年對該金融債券進行跟蹤信用評級。如發生影響該金融債券信用評級的重大事項,信用評級機構應及時調整該金融債券的信用評級,并向投資者公布。

《貸款通則》

第十七條  借款人申請貸款,應當具備產品有市場、生產經營有效益、不擠占挪用信貸資金、恪守信用等基本條件,并且應當符合以下要求:

一、有按期還本付息的能力,原應付貸款利息和到期貸款已清償;沒有清償的,已經做了貸款人認可的償還計劃。

二、除自然人和不需要經工商部門核準登記的事業法人外,應當經過工商部門辦理年檢手續。

三、已開立基本賬戶或一般存款賬戶。

四、除國務院規定外,有限責任公司和股份有限公司對外股本權益性投資累計額未超過其凈資產總額的50%。

五、借款人的資產負債率符合貸款人的要求。

六、申請中期、長期貸款的,新建項目的企業法人所有者權益與項目所需總投資的比例不低于國家規定的投資項目的資本金比例。

第二十二條  貸款人的權利:

根據貸款條件和貸款程序自主審查和決定貸款,除國務院批準的特定貸款外,有權拒絕任何單位和個人強令其發放貸款或者提供擔保。

一、要求借款人提供與借款有關的資料;

二、根據借款人的條件,決定貸與不貸、貸款金額、期限和利率等;

三、了解借款人的生產經營活動和財務活動;

四、依合同約定從借款人賬戶上劃收貸款本金和利息;

五、借款人未能履行借款合同規定義務的,貸款人有權依合同約定要求借款人提前歸還貸款或停止支付借款人尚未使用的貸款;

六、在貸款將受或已受損失時,可依據合同規定,采取使貸款免受損失的措施。

《中華人民共和國商業銀行法》

第三十五條  商業銀行貸款,應當對借款人的借款用途、償還能力、還款方式等情況進行嚴格審查。

商業銀行貸款,應當實行審貸分離、分級審批的制度。

《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)》

發揮政府誠信建設示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設,以政府的誠信施政,帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監督、申請政府資金支持等領域,率先使用信用信息和信用產品,培育信用服務市場發展。

《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見》

(十三)建立健全失信聯合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務的各領域、各環節,作為必要條件或重要參考依據。充分發揮行政、司法、金融、社會等領域的綜合監管效能,在市場準入、行政審批、資質認定、享受財政補貼和稅收優惠政策、企業法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業上市、貨物通關、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產品質量、食品藥品安全、消費品安全、知識產權、環境?;?、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面,建立跨部門聯動響應和失信約束機制,對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

(十一)加強對失信行為的市場性約束和懲戒。對嚴重失信主體,有關部門和機構應以統一社會信用代碼為索引,及時公開披露相關信息,便于市場識別失信行為,防范信用風險。督促有關企業和個人履行法定義務,對有履行能力但拒不履行的嚴重失信主體實施限制出境和限制購買不動產、乘坐飛機、乘坐高等級列車和席次、旅游度假、入住星級以上賓館及其他高消費行為等措施。支持征信機構采集嚴重失信行為信息,納入信用記錄和信用報告。引導商業銀行、證券期貨經營機構、保險公司等金融機構按照風險定價原則,對嚴重失信主體提高貸款利率和財產保險費率,或者限制向其提供貸款、保薦、承銷、保險等服務。

人民銀行、銀監會

(三)列入稅務管理重點監控對象,加強稅收風險管理,提高監督檢查頻次。

《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)》

五、完善以獎懲制度為重點的社會信用體系運行機制

運行機制是保障社會信用體系各系統協調運行的制度基礎。其中,守信激勵和失信懲戒機制直接作用于各個社會主體信用行為,是社會信用體系運行的核心機制。

(一)構建守信激勵和失信懲戒機制。

加強對守信主體的獎勵和激勵。加大對守信行為的表彰和宣傳力度。按規定對誠信企業和模范個人給予表彰,通過新聞媒體廣泛宣傳,營造守信光榮的輿論氛圍。發展改革、財政、金融、環境?;?、住房城鄉建設、交通運輸、商務、工商、稅務、質檢、安全監管、海關、知識產權等部門,在市場監管和公共服務過程中,要深化信用信息和信用產品的應用,對誠實守信者實行優先辦理、簡化程序等“綠色通道”支持激勵政策。

加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監管性約束和懲戒。在現有行政處罰措施的基礎上,健全失信懲戒制度,建立各行業黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監管和公共服務的市場準入、資質認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監管,結合監管對象的失信類別和程度,使失信者受到懲戒。逐步建立行政許可申請人信用承諾制度,并開展申請人信用審查,確保申請人在政府推薦的征信機構中有信用記錄,配合征信機構開展信用信息采集工作。推動形成市場性約束和懲戒。制定信用基準性評價指標體系和評價方法,完善失信信息記錄和披露制度,使失信者在市場交易中受到制約。推動形成行業性約束和懲戒。通過行業協會制定行業自律規則并監督會員遵守。對違規的失信者,按照情節輕重,對機構會員和個人會員實行警告、行業內通報批評、公開譴責等懲戒措施。推動形成社會性約束和懲戒。完善社會輿論監督機制,加強對失信行為的披露和曝光,發揮群眾評議討論、批評報道等作用,通過社會的道德譴責,形成社會震懾力,約束社會成員的失信行為。

建立失信行為有獎舉報制度。切實落實對舉報人的獎勵,?;ぞ儔ㄈ說暮戲ㄈㄒ?。

建立多部門、跨地區信用聯合獎懲機制。通過信用信息交換共享,實現多部門、跨地區信用獎懲聯動,使守信者處處受益、失信者寸步難行。

《國家發展改革委 人民銀行 中央編辦關于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》

二、切實發揮在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的作用

各級政府、各相關部門應將相關市場主體所提供的信用記錄或信用報告作為其實施行政管理的重要參考。對守信者,應探索實行優先辦理、簡化程序、“綠色通道”和重點支持等激勵政策;對失信者,應結合失信類別和程度,嚴格落實失信懲戒制度。

對食品藥品安全、環境?;?、產品質量、醫療衛生、工程建設、教育科研、電子商務、股權投資、融資擔保等關系到人民群眾切身利益、經濟健康發展和社會和諧穩定的重點領域,各級政府、各相關部門應率先推進在行政管理事項中使用相關市場主體的信用記錄和信用報告。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

(十)依法依規加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體,各地區、各有關部門應將其列為重點監管對象,依法依規采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目,從嚴控制生產許可證發放,限制新增項目審批、核準,限制股票發行上市融資或發行債券,限制在全國股份轉讓系統掛牌、融資,限制發起設立或參股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創業投資公司、互聯網融資平臺等機構,限制從事互聯網信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目,限制參與有關公共資源交易活動,限制參與基礎設施和公用事業特許經營。對嚴重失信企業及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執業人員等實施市場和行業禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號,取消參加評先評優資格。

稅務總局

(四)在申請發行企業債券時,將其列入“從嚴審核”類;將失信情況作為公開發行公司債券核準的參考。

《國家發展改革委 人民銀行 中央編辦關于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》

對食品藥品安全、環境?;?、產品質量、醫療衛生、工程建設、教育科研、電子商務、股權投資、融資擔保等關系到人民群眾切身利益、經濟健康發展和社會和諧穩定的重點領域,各級政府、各相關部門應率先推進在行政管理事項中使用相關市場主體的信用記錄和信用報告。

《國家發展改革委辦公廳關于進一步改進企業債券發行審核工作的通知》

二、從嚴審核類

對于以下兩類發債申請,要從嚴審核,有效防范市場風險。

(二)企業信用等級較低,負債率高,債券余額較大或運作不規范、資產不實、償債措施較弱的發債申請

2、企業及所在地地方政府或為其提供承銷服務的券商有不盡職或不誠信記錄。

《公司債券發行與交易管理辦法》

第十七條  存在下列情形之一的,不得公開發行公司債券:

(一)最近三十六個月內公司財務會計文件存在虛假記載,或公司存在其他重大違法行為;

(四)嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

國家發展改革委、證監會

(五)在政府補貼性資金和社會保障資金的安排過程中,將失信信息作為審批的重要參考。

《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)》

發揮政府誠信建設示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設,以政府的誠信施政,帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監督、申請政府資金支持等領域,率先使用信用信息和信用產品,培育信用服務市場發展。

《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見》

(十三)建立健全失信聯合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務的各領域、各環節,作為必要條件或重要參考依據。充分發揮行政、司法、金融、社會等領域的綜合監管效能,在市場準入、行政審批、資質認定、享受財政補貼和稅收優惠政策、企業法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業上市、貨物通關、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產品質量、食品藥品安全、消費品安全、知識產權、環境?;?、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面,建立跨部門聯動響應和失信約束機制,對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

國家發展改革委、財政部、人力資源社會保障部、國資委等有關部門

(六)在股票發行審核及在全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓審核中,將其失信信息作為重要參考。

《中華人民共和國證券法》

第十三條  公司公開發行新股,應當符合下列條件:

(三)最近三年財務會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為;

《首次公開發行股票并上市管理辦法》

第十八條  發行人不得有下列情形:

(二)最近36個月內違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規,受到行政處罰,且情節嚴重;

《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》

第二十條  發行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為。

《上市公司證券發行管理辦法》

第九條  上市公司最近三十六個月內財務會計文件無虛假記載,且不存在下列重大違法行為:

(二)違反工商、稅收、土地、環保、海關法律、行政法規或規章,受到行政處罰且情節嚴重,或者受到刑事處罰;

《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》

第十條  上市公司存在下列情形之一的,不得發行證券:

(三)最近三十六個月內因違反法律、行政法規、規章受到行政處罰且情節嚴重,或者受到刑事處罰,或者因違反證券法律、行政法規、規章受到中國證監會的行政處罰;最近十二個月內受到證券交易所的公開譴責;因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查。

《非上市公眾公司監督管理辦法》

第三條  公眾公司應當按照法律、行政法規、本辦法和公司章程的規定,做到股權明晰,合法規范經營,公司治理機制健全,履行信息披露義務。

證監會

(七)在審批證券公司、基金管理公司及期貨公司的設立及變更持有5%以上股權的股東、實際控制人,私募投資基金管理人登記、重大事項變更以及基金備案時,依法將失信情況作為重要參考。

《中華人民共和國證券法》

第一百二十四條  設立證券公司,應當具備下列條件:

(二)主要股東具有持續盈利能力,信譽良好,最近三年無重大違法違規記錄,凈資產不低于人民幣二億元。

《中華人民共和國證券投資基金法》

第十三條  設立管理公開募集基金的基金管理公司,應當具備下列條件,并經國務院證券監督管理機構批準:

(三)主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽,資產規模達到國務院規定的標準,最近三年沒有違法記錄。

《期貨交易管理條例》

第十六條  申請設立期貨公司,應當符合《中華人民共和國公司法》的規定,并具備下列條件:

(四)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規記錄。

《證券公司監督管理條例》

第十條  有下列情形之一的單位或者個人,不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人:

(一)因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執行完畢未逾3年;

(四)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

《證券投資基金管理公司管理辦法》

第七條  申請設立基金管理公司,出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱持股比例)在5%以上的股東,應當具備下列條件:

(三)最近3年沒有因違法違規行為受到行政處?;蛘咝淌麓Ψ?;

(六)具有良好的社會信譽,最近3年在金融監管、稅務、工商等行政機關,以及自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

《期貨公司監督管理辦法》

第七條  持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的,應當具備下列條件:

(四)近3年未因重大違法違規行為受到行政處?;蛘咝淌麓Ψ?。

證監會

(八)將失信情況作為境內上市公司實行股權激勵計劃或相關人員成為股權激勵對象事中事后監管的重要參考。

《上市公司股權激勵管理辦法》

第七條  上市公司具有下列情形之一的,不得實行股權激勵:

(四)法律法規規定不得實行股權激勵的;

(五)中國證監會認定的其他情形。

第八條  下列人員也不得成為激勵對象:

(一)最近12個月內被證券交易所認定為不適當人??;

(二)最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人??;

(三)最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處?;蛘卟扇∈諧〗氪朧?;

(四)具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的;

(五)法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的;

(六)中國證監會認定的其他情形。

證監會

(九)在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監管中,對有嚴重失信行為的生產經營單位予以重點關注。

《上市公司收購管理辦法》

第六條  任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權益。

有下列情形之一的,不得收購上市公司:

(二)收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為。

《非上市公眾公司收購管理辦法》

第六條  進行公眾公司收購,收購人及其實際控制人應當具有良好的誠信記錄,收購人及其實際控制人為法人的,應當具有健全的公司治理機制。任何人不得利用公眾公司收購損害被收購公司及其股東的合法權益。

有下列情形之一的,不得收購公眾公司:

(二)收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為。

證監會

(十)對嚴重失信的自然人,依法將其失信情況作為擔任證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監事、高級管理人員及分支機構負責人備案的參考,對其證券、基金、期貨從業資格申請予以從嚴審核,對已成為證券、基金、期貨從業人員的相關主體予以重點關注。

《中華人民共和國公司法》

第一百四十六條  有下列情形之一的,不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員:

(五)個人所負數額較大的債務到期未清償。

《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》

第八條  取得證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人任職資格,應當具備以下基本條件:

(一)正直誠實,品行良好。

《中華人民共和國證券投資基金法》

第十五條  有下列情形之一的,不得擔任公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員:

(三)個人所負債務數額較大,到期未清償的。

《證券投資基金管理公司高級管理人員任職管理辦法》

第四條  高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定,遵守公司章程和行業規范,恪守誠信,審慎勤勉,忠實盡責,維護基金份額持有人的合法權益。

第六條  申請高級管理人員任職資格,應當具備下列條件:

(四)沒有公司法、證券投資基金法等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形。

《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》

第六條  申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格,應當具有誠實守信的品質、良好的職業道德和履行職責所必需的經營管理能力。

《證券從業人員資格管理辦法》

第十條  取得從業資格的人員,符合下列條件的,可以通過機構申請執業證書:

(五)品行端正,具有良好的職業道德。

《期貨從業人員管理辦法》

第十條  機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的,應當為其辦理從業資格申請:

(一)品行端正,具有良好的職業道德。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》

第四條  私募基金管理人和從事私募基金托管業務的機構(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產,從事私募基金銷售業務的機構(以下簡稱私募基金銷售機構)及其他私募服務機構從事私募基金服務活動,應當恪盡職守,履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

私募基金從業人員應當遵守法律、行政法規,恪守職業道德和行為規范。

 

證監會

(十一)限制參與工程等招標投標活動。

《中華人民共和國招標投標法》

第二十六條  投標人應當具備承擔招標項目的能力;國家有關規定對投標人資格條件或者招標文件對投標人資格條件有規定的,投標人應當具備規定的資格條件。

第三十三條  投標人不得以低于成本的報價競標,也不得以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假,騙取中標。

《中華人民共和國投標招標法實施條例》

第四十二條  使用通過受讓或者租借等方式獲取的資格、資質證書投標的,屬于招標投標法第三十三條規定的以他人名義投標。

投標人有下列情形之一的,屬于招標投標法第三十三條規定的以其他方式弄虛作假的行為:

(一)使用偽造、變造的許可證件;

(二)提供虛假的財務狀況或者業績;

(三)提供虛假的項目負責人或者主要技術人員簡歷、勞動關系證明;

(四)提供虛假的信用狀況;

(五)其他弄虛作假的行為。

《工程建設項目施工招標投標辦法》

第二十條  資格審查應主要審查潛在投標人或者投標人是否符合下列條件:

(一)具有獨立訂立合同的權利;

(二)具有履行合同的能力,包括專業、技術資格和能力,資金、設備和其他物質設施狀況,管理能力,經驗、信譽和相應的從業人員;

(三)沒有處于被責令停業,投標資格被取消,財產被接管、凍結,破產狀態;

(四)在最近三年內沒有騙取中標和嚴重違約及重大工程質量問題;

(五)法律、行政法規規定的其他資格條件。

資格審查時,招標人不得以不合理的條件限制、排斥潛在投標人或者投標人,不得對潛在投標人或者投標人實行歧視待遇。任何單位和個人不得以行政手段或者其他不合理方式限制投標人的數量。

《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見》

(十三)建立健全失信聯合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務的各領域、各環節,作為必要條件或重要參考依據。充分發揮行政、司法、金融、社會等領域的綜合監管效能,在市場準入、行政審批、資質認定、享受財政補貼和稅收優惠政策、企業法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業上市、貨物通關、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產品質量、食品藥品安全、消費品安全、知識產權、環境?;?、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面,建立跨部門聯動響應和失信約束機制,對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)》

發揮政府誠信建設示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設,以政府的誠信施政,帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監督、申請政府資金支持等領域,率先使用信用信息和信用產品,培育信用服務市場發展。

招標投標領域信用建設。擴大招標投標信用信息公開和共享范圍,建立涵蓋招標投標情況的信用評價指標和評價標準體系,健全招標投標信用信息公開和共享制度。進一步貫徹落實招標投標違法行為記錄公告制度,推動完善獎懲聯動機制。依托電子招標投標系統及其公共服務平臺,實現招標投標和合同履行等信用信息的互聯互通、實時交換和整合共享。鼓勵市場主體運用基本信用信息和第三方信用評價結果,并將其作為投標人資格審查、評標、定標和合同簽訂的重要依據。

《企業信息公示暫行條例》

第十八條  縣級以上地方人民政府及其有關部門應當建立健全信用約束機制,在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中,將企業信息作為重要考量因素,對被列入經營異常名錄或者嚴重違法企業名單的企業依法予以限制或者禁入。

國家發展改革委、國家能源局、工業和信息化部、交通運輸部等有關部門

(十二)限制獲得相關部門頒發的榮譽證書、嘉獎和表彰等榮譽性稱號,已取得的榮譽性稱號應按程序及時撤銷。

《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)》

(十三)建立健全失信聯合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務的各領域、各環節,作為必要條件或重要參考依據。充分發揮行政、司法、金融、社會等領域的綜合監管效能,在市場準入、行政審批、資質認定、享受財政補貼和稅收優惠政策、企業法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業上市、貨物通關、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產品質量、食品藥品安全、消費品安全、知識產權、環境?;?、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面,建立跨部門聯動響應和失信約束機制,對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》

(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據市場主體信用狀況實行分類分級、動態監管,建立健全經營異常名錄制度,對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。對守信主體予以支持和激勵,對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止,對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。

《企業信息公示暫行條例》

第十八條  縣級以上地方人民政府及其有關部門應當建立健全信用約束機制,在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中,將企業信息作為重要考量因素,對被列入經營異常名錄或者嚴重違法企業名單的企業依法予以限制或者禁入。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

(十)依法依規加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體,各地區、各有關部門應將其列為重點監管對象,依法依規采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目,從嚴控制生產許可證發放,限制新增項目審批、核準,限制股票發行上市融資或發行債券,限制在全國股份轉讓系統掛牌、融資,限制發起設立或參股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創業投資公司、互聯網融資平臺等機構,限制從事互聯網信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目,限制參與有關公共資源交易活動,限制參與基礎設施和公用事業特許經營。對嚴重失信企業及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執業人員等實施市場和行業禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號,取消參加評先評優資格。

中央文明辦

(十三)將有關失信信息通過“信用中國”網站、電力交易平臺網站等政府指定網站和國家企業信用信息公示系統向社會公布。

《中共中央 國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》

27.建立健全市場主體信用體系。加強市場主體誠信建設,規范市場秩序。有關部門要建立企業法人及其負責人、從業人員信用記錄,將其納入統一的信用信息平臺,使各類企業的信用狀況透明、可追溯、可核查。加大監管力度,對企業和個人的違法失信行為予以公開,違法失信行為嚴重且影響電力安全的,要實行嚴格的行業禁入措施。

《關于推進電力市場建設的實施意見》

六、信用體系建設

(三)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。加大監管力度,對于不履約、欠費、濫用市場操縱力、不良交易行為、電網歧視、未按規定披露信息等失信行為,要進行市場內部曝光,對有不守信行為的市場主體,要予以警告。建立并完善黑名單制度,嚴重失信行為直接納入不良信用記錄,并向社會公示;嚴重失信且拒不整改、影響電力安全的,必要時可實施限制交易行為或強制性退出,并納入國家聯合懲戒體系。

《關于推進售電側改革的實施意見》

五、信用體系建設與風險防范

(一)信息披露。

建立信息公開機制,省級政府或由省級政府授權的部門定期公布市場準入退出標準、交易主體目錄、負面清單、黑名單、監管報告等信息。市場主體在省級政府指定網站和“信用中國”網站上公示公司有關情況和信用承諾,對公司重大事項進行公告,并定期公布公司年報。

(二)信用評價。

建立市場主體信用評價機制,省級政府或由省級政府授權的部門依據企業市場履約情況等市場行為建立市場主體信用評價制度,評價結果應向社會公示。建立黑名單制度,對嚴重違法、違規的市場主體,提出警告,勒令整改。拒不整改的列入黑名單,不得再進入市場。

《售電公司準入與退出管理辦法》

第二十三條  電力交易機構應及時將強制退出和自愿退出且公示期滿無異議的售電公司從自主交易市場主體目錄中刪除,同時注銷市場交易注冊,向能源監管機構、省級政府有關部門和政府引入的第三方征信機構備案,并通過“信用中國”網站和電力交易平臺網站向社會公布。

《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見》

(十九)大力推進市場主體信息公示。嚴格執行《企業信息公示暫行條例》,加快實施經營異常名錄制度和嚴重違法失信企業名單制度。建設國家企業信用信息公示系統,依法對企業注冊登記、行政許可、行政處罰等基本信用信息以及企業年度報告、經營異常名錄和嚴重違法失信企業名單進行公示,提高市場透明度,并與國家統一的信用信息共享交換平臺實現有機對接和信息共享。支持探索開展社會化的信用信息公示服務。建設“信用中國”網站,歸集整合各地區、各部門掌握的應向社會公開的信用信息,實現信用信息一站式查詢,方便社會了解市場主體信用狀況。各級政府及其部門網站要與“信用中國”網站連接,并將本單位政務公開信息和相關市場主體違法違規信息在“信用中國”網站公開。

(二十三)加強和規范政府數據采集。建立健全政府大數據采集制度,明確信息采集責任。各部門在履職過程中,要依法及時、準確、規范、完整地記錄和采集相關信息,妥善保存并及時更新。加強對市場主體相關信息的記錄,形成信用檔案,對嚴重違法失信的市場主體,按照有關規定列入“黑名單”并公開曝光。

《企業信息公示暫行條例》

第七條  工商行政管理部門以外的其他政府部門(以下簡稱其他政府部門)應當公示其在履行職責過程中產生的下列企業信息:

(一)行政許可準予、變更、延續信息;

(二)行政處罰信息;

(三)其他依法應當公示的信息。

其他政府部門可以通過企業信用信息公示系統,也可以通過其他系統公示前款規定的企業信息。工商行政管理部門和其他政府部門應當按照國家社會信用信息平臺建設的總體要求,實現企業信息的互聯共享。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

(十七)建立健全信用信息公示機制。推動政務信用信息公開,全面落實行政許可和行政處罰信息上網公開制度。除法律法規另有規定外,縣級以上人民政府及其部門要將各類自然人、法人和其他組織的行政許可、行政處罰等信息在7個工作日內通過政府網站公開,并及時歸集至“信用中國”網站,為社會提供“一站式”查詢服務。涉及企業的相關信息按照企業信息公示暫行條例規定在企業信用信息公示系統公示。推動司法機關在“信用中國”網站公示司法判決、失信被執行人名單等信用信息。

國家發展改革委、工商總局

 

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